突发！国信证券因财务顾问业务被证监会立案调查【可能涉及华泽钴镍借壳项目 中介团队还有这些】

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【一、国信证券1月31日公告】

1月30日，国信证券收到证监会《调查通知书》

因保荐业务及财务顾问业务涉嫌违法

被立案调查

涉及项目时间：2013-2014年

项目类型：某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产

借壳上市

【二、国信证券被立案可能涉及的项目】

证监会1月23日发文对华泽钴镍（000693）做出行政处罚

华泽钴镍2014年借壳聚友网络完成上市

当时的中介团队

国信证券股份有限公司

深圳鹏城会计师事务所

北京君合律师事务所

北京中企华资产评估有限公司

【行政处罚主要违法事实】

1、2013年、2014年及2015年上半年华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；

认定：华泽钴镍未在2013年年报、2014年年报和2015年半年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况。

上述事实，有相关情况说明、工商登记资料、财务凭证、银行资金流水、银行汇票等单据、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

2、华泽钴镍将无效票据入账，2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载

为掩盖关联方长期占用资金的事实，王涛安排人员搜集票据复印件，将无效票据入账充当还款。华泽钴镍2013年应收票据的期末余额为1,325,270,000元，其中1,319,170,000元为无效票据。华泽钴镍2014年应收票据的期末余额为1,363,931,170元，其中1,361,531,170元为无效票据。2015年上半年应收票据的期末余额为1,099,000,000元，其中1,098,700,000元为无效票据。

上述事实，有相关情况说明、财务凭证、银行资金流水、银行汇票等单据、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

3、华泽钴镍2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况

华泽钴镍2015年未及时披露上述事项，2015年年报仅对3亿元商业承兑汇票进行简略说明。

上述事实，有相关情况说明、合同、财务凭证、银行资金流水、银行汇票等单据、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

4、华泽钴镍2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称三角洲基金）借款3,500万元提供担保的情况

华泽钴镍2015年既没有及时披露上述事项，也未在2015年年度报告中披露。

上述事实，有相关借款合同、保证合同、银行转款回单、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

暴风雨来临

国信证券被立案只是开始

中介机构小伙伴又要遭殃了

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